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新證券法為注冊制鋪平道路

  12月28日,第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新證券法),將于2020年3月1日起施行。

  本次證券法修訂始于2015年,歷經四次審議,系統總結了多年來我國證券市場改革發展、監管執法、風險防控的實踐經驗,在深入分析證券市場運行規律和發展階段性特點的基礎上,作出了一系列新的制度改革完善。

  新證券法明確全面推行證券發行注冊制度。在總結上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的經驗基礎上,新證券法按照全面推行注冊制的基本定位,對證券發行制度做了系統的修改完善。新證券法大幅提高對證券違法行為的處罰力度。如對于欺詐發行行為,從原來最高可處募集資金百分之五的罰款,提高至募集資金的一倍;對于上市公司信息披露違法行為,從原來最高可處以六十萬元罰款,提高至一千萬元;對于發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的,規定最高可處以一千萬元罰款等。同時,新證券法對證券違法民事賠償責任也做了完善。

  除此之外,新證券法還設專章規定投資者保護制度和信息披露制度,完善投資者保護,進一步強化信息披露要求。新證券法完善證券交易制度,落實“放管服”要求取消相關行政許可,壓實中介機構市場“看門人”法律職責,并對上市公司收購制度、證券公司業務管理制度、證券登記結算制度、跨境監管協作制度等作了完善。

  中國證監會法律部主任程合紅在12月28日舉行新聞發布會上表示,修訂后的證券法按照全面推行注冊制的基本定位,對于證券發行注冊制作了比較系統完備的規定,包括:精簡優化了證券發行的條件,調整了證券發行的程序,強化了證券發行中的信息披露,同時為實踐中注冊制的分步實施留出制度空間?!鞍凑罩醒胗嘘P加快推進創業板改革試點注冊制的要求,我們正在抓緊研究推進創業板改革。按照這次法律的授權,證監會將充分考慮市場實際,特別是要把握好證券發行、證券注冊、市場承受能力有機統一銜接,按照國務院的統一部署,分步、穩妥推進?!彼f。


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